Falando em Nova York na Conferência Global Anti-Corrupção, Ética e Cumprimento no 3 Junho 2026, diretor do Escritório de Fraudes Serious Graham McNulty definiu as prioridades e ambições da organização. Estes focam em três áreas, o compromisso do SFO de trabalhar com corporações responsáveis, seus planos para se tornar um executor mais ativo, e seu papel como um jogador líder no sistema de justiça internacional. O discurso destacou a orientação de cooperação corporativa revisada do SFOÕs, o Acordo de Processo Diferido recentemente acordado com Ultra Eletrônica, e planeja fortalecer as capacidades de inteligência, aumentar o uso da vigilância e incentivar os informadores. O Diretor também sublinhou as estreitas relações de trabalho da SFO com parceiros internacionais, incluindo o Departamento de Justiça dos Estados Unidos e a recém-criada força-tarefa contra a corrupção com a França e a Suíça. Leia o texto completo abaixo. É um verdadeiro privilégio ter a oportunidade de falar na Conferência Global Anti- Corrupção, Ética e Cumprimento aqui em Nova York. É pouco mais de um mês desde que Sua Majestade o Rei esteve aqui. Essa visita de estado foi um lembrete de que o Reino Unido e os Estados Unidos estão vinculados não só pelo histórico, mas por um compromisso compartilhado com o Estado de Direito. Para aqueles de nós na aplicação da lei, esse compromisso é operacional: corrupção, fraude e finanças ilícitas se deslocam sem problemas através das jurisdições e assim deve ser a nossa resposta.
Estou me aproximando do meu 35o ano na aplicação da lei e posso olhar para trás ao longo de décadas de cooperação com uma multidão de agências de aplicação da lei dos EUA, que sempre vieram em minha ajuda, informações compartilhadas, evidências e amizade para tornar as operações difíceis e às vezes perigosas sobre a linha. Não posso nomeá-los todos, mas meus agradecimentos especiais vão para o FBI, Segurança Interna, a DEA e, claro, o Departamento de Justiça. Nossas nações de ambos os lados do Atlântico se beneficiaram com estes esforços compartilhados para manter as pessoas seguras, confiscar armas, drogas e dinheiro, e colocar atrás das grades aqueles que trariam caos e miséria aos nossos bairros. Tenho tido a sorte ao longo dos anos de receber prêmios para uma variedade de operações. Minha esposa nunca me aspirou a enrolar a casa com estes, mas aquele que tenho em exibição acima do manto é um prêmio que me foi entregue na Embaixada dos EUA em Londres, após minha aposentadoria do policiamento. A inscrição é sobre ser um ‘parceiro dedicado' na luta contra o crime. Assim, você entenderá por que estou tão feliz por estar aqui nos EUA neste evento - parece como minha segunda casa. Antes de me tornar o Diretor Interino do Escritório de Fraude Serious, passei meses com o 18 como seu Diretor Operacional Chefe, e antes disso, anos com o 31 no policiamento, principalmente no New Scotland Yard. Eu acho importante ser honesto sobre as coisas que eu não sou. Não sou um advogado, não sou um especialista em conformidade. No fundo, sou um policial que passou a maior parte do seu tempo a combater o crime sério e organizado que na minha era significa que a colaboração internacional não é um luxo, mas uma necessidade absoluta. Trabalhar no SFO me fez refletir sobre minha carreira policial. Enquanto era policial, eu tinha que lidar com muitos criminosos endurecidos que faziam coisas horríveis. Quando eu refleto sobre esses indivíduos (e não estou fazendo nenhuma desculpa para seus crimes) muitos nasceram do lado errado das faixas, muitas vezes em pobreza, vício e sem qualquer família para apoiá-los. Então olho para os criminosos com quem lido agora. Muitos nasceram em um mundo de riqueza e luxo, com uma colher de prata na boca. Só há uma coisa que eu posso ver que conecta todos eles e que é a ganância. Uma ganância para ganhar ainda mais dinheiro, uma disposição para defraudar não só as pessoas, mas as nações e uma relutância em aceitar qualquer responsabilização por seus erros.
A fim de atingir estes criminosos com sucesso, o SFO foi configurado para assumir casos de berço para túmulo, de encaminhamento, desenvolvimento de inteligência, através de investigação para processo e procurando ativamente confiscar e devolver os ativos durante todo esse processo. Nosso modelo reúne diferentes profissionais para trabalhar lado a lado desde o início dos nossos casos. É uma abordagem que faz sentido dada a complexidade do nosso trabalho. Isto foi uma grande mudança para mim quando me juntei. Durante anos, eu estava na polícia e estava acostumado a trabalhar em estreita colaboração com o Ministério Público da Coroa, mas eu geralmente não teria considerado falar com um advogado em uma fase tão inicial de uma investigação. Desde que estou no SFO, vi o verdadeiro benefício desta relação de trabalho próxima desde o início. É uma abordagem que evoluiu ao longo dos anos. Hoje, nossas equipes são verdadeiramente multidisciplinares e são capazes de reunir especialistas em dados, contadores forenses e peritos forenses digitais, bem como os advogados e investigadores mais tradicionais que foram previstos quando o SFO foi estabelecido. Tenho muita sorte em liderar uma organização de profissionais especializados dedicados e trabalhadores. Este modelo, o nosso pessoal especializado e os poderes com os quais estamos equipados colocam- nos numa posição única para assumir os casos mais complexos. Eu trabalhei em crime grave e organizado por muitos anos e ainda assim a complexidade dos casos SFOs vai além de tudo que eu tinha visto antes.
Praticamente todos os nossos casos envolvem outros países. Isto significa que as evidências devem ser buscadas em várias jurisdições, os fundos devem ser rastreados em todo o mundo, e devemos ser adeptos em trabalhar em diferentes ambientes legais. Estamos frequentemente processando empresas multinacionais que podem defender-se com recursos que são nossos. Há um grande número de documentos para analisar, com um caso médio com 5 milhões, todos os quais estão sujeitos a requisitos de divulgação. No julgamento, nossos casos estão listados por até seis meses. As perdas podem correr para dezenas, se não centenas de milhões de libras e podem haver milhares de vítimas. Recentemente fui desafiado por um legislador sênior do Reino Unido sobre o porquê de nossos homólogos americanos poderem às vezes entregar resultados mais rapidamente do que nós. Com ajuda, eu estava com um colega dos EUA que explicou que, sob a sua perspectiva, o quadro legal do Reino Unido tornou os resultados rápidos muito difíceis, observando nossas nações de diferentes abordagens para os requisitos de divulgação, a aprovação dos APD e o comprimento das sentenças recebidas. Você sabe melhor do que a maioria dos desafios que enfrentamos no SFO. É fácil ser derrotista, focar- se na complexidade das investigações, nos limites de recursos e, em última análise, na escala da ameaça. Nós assumimos um trabalho difícil e importante, e tivemos nossos contratempos, e nós sempre enfrentaremos críticas por não fazer mais. Diante de tudo isso, você pode duvidar do impacto da OFS, mas eu sei que nós fazemos a diferença e espero convencê- lo de que o nosso trabalho importa para você.
Hoje eu quero levá-lo através de três áreas que mostram que o SFO é: um aliado das empresas responsáveis que você representa. um executor mais ativo do que nunca antes um jogador líder no sistema de justiça internacional. E que em todas essas áreas, temos planos ambiciosos para ir mais longe. Acabei de passar o meu 50o dia como Diretor Interino e tem estado ocupada algumas semanas no correio: Concordamos com um Acordo de Processo Diferido com o fornecedor britânico de defesa Ultra Electronics e I . falará mais sobre isso em breve. Nós, com nossos parceiros franceses e suíços, reunimos as principais agências mundiais para combater o suborno e a corrupção em uma primeira conferência do seu tipo. Ficamos encantados com as relações construídas, as melhores práticas compartilhadas e o compromisso dos nossos parceiros, incluindo colegas dos EUA de uma variedade de agências. Empreendemos uma série de incursões do amanhecer e prendemos quatro indivíduos e buscamos seis instalações, como parte da nossa investigação sobre suposta fraude por três empresas em relação a um esquema de eficiência energética do governo. Isto continua o nosso ritmo rápido de ações executivas para progredir nas nossas investigações. E dentro de algumas semanas, haverá a sentença de três indivíduos condenados por trading fraudulento no início deste ano, em relação a uma fraude do esquema de investimento de £70 milhões.
Agora vou falar sobre como o SFO é um aliado de negócios responsáveis e eu vou cobrir duas coisas: nossa orientação de cooperação corporativa revisada. Ao concordar com o DPA, o fornecedor britânico de defesa Ultra Electronics reconheceu a responsabilidade por não prevenir suborno em relação a três contratos do setor público procurados por meio do uso de agentes. Eles são obrigados a pagar uma penalidade de £10 milhões e £4.8 milhões em custos de investigação SFO. É importante refletir sobre como chegamos aqui. A investigação que levou a este DPA foi aberta de volta no 2018 quando recebemos um auto- relatório da empresa. Nessa fase, estávamos investigando propostas para dois projetos na Argélia, um para o aeroporto de Argel e o outro para um ministério do governo. Em 2021, convidamos a Ultra para negociar um DPA. Em julho do ano seguinte, estávamos em uma fase tardia nessas negociações quando a Ultra revelou informações sobre a conduta de seus funcionários em uma licitação para um projeto para dois aeroportos em Omã.
Nós não aceitamos a análise ultraespacial desta informação e nos retirámos das negociações no final desse ano, concluindo que as condições para um acordo significativo não estavam no lugar. Em seguida, expandimos o escopo da nossa investigação para cobrir a atividade em Omã. Foi apenas após mudanças significativas na propriedade, estrutura e liderança da empresa que as negociações retomaram. Quando a empresa apresentou todas as informações relevantes, fomos capazes de negociar o DPA em apenas oito meses. Isto demonstra que como uma empresa coopera com nossa investigação é fundamental para decidir como um caso é resolvido. O SFO irá fugir das negociações e prosseguirá um processo, a menos que uma empresa coopere genuinamente. Ao mesmo tempo, este DPA demonstra nosso pragmatismo e disponibilidade para trabalhar com empresas responsáveis. Gostaria agora de recorrer à nossa orientação de cooperação corporativa revisada. Deixe- me ser claro – Eu quero que o SFO receba mais auto- relatórios, o que levará a mais APD. Eu sei que alguns de vocês podem se encontrar aconselhando uma empresa sobre se fazer um auto- relatório. Ao dar tal conselho, você estará procurando clareza sobre o processo.
Muitos de vocês estarão cientes de que, no ano passado, lançamos a nossa orientação de cooperação corporativa revisada que visa dar essa clareza. A orientação compromete que se uma empresa nos reporta prontamente e cooperar plenamente, estamos oferecendo uma garantia próxima que, a menos que se apliquem circunstâncias excepcionais, vamos convidá- las a participar nas negociações para um acordo de acusação diferida. Reconhecemos que a velocidade importa. As empresas não querem ver investigações que arrastem por anos sem resolução. É por isso que, pela primeira vez, nos comprometemos na orientação para: Faça contato no horário de negócios do 48 de um auto- relatório. Forneça atualizações regulares durante todo o processo. Tome uma decisão sobre se abrir uma investigação dentro de seis meses após um auto- relatório. Conclua a nossa investigação em um curto período de tempo. Conclua as negociações DPA dentro de seis meses após o envio de um convite.
Você entenderá que, com nossos deveres como promotor, sempre haverá limites aos compromissos que podemos assumir. No entanto, acredito que nesta orientação nós temos desafiado a nós mesmos como uma organização para fazer a oferta mais forte possível para empresas responsáveis. Se você se auto- relatar e cooperar conosco, você encontrará um SFO pronto para trabalhar com você de forma eficaz. Ao fazê- lo, vamos aderir ao nosso dever de garantir uma penalidade apropriada, mas também que uma empresa responsável recebe a melhor oportunidade possível para reformar e progredir. Agora quero mostrar- lhe que o SFO é mais ativo do que nunca. Eu estarei cobrindo quatro áreas. Inteligência proativa Incentivação do Inferidor de Silbido. Estamos nos tornando mais proativos e procurando encontrar o erro nós mesmos. O governo do Reino Unido fez um investimento de milhões de libras em nossas capacidades de inteligência. Estamos construindo nosso próprio sistema de inteligência empresarial que irá melhor aproveitar e agregar dados de fontes diferentes e, ligados ao nosso novo sistema de gerenciamento de casos, tornará mais fácil identificar ameaças ligando informações entre casos. Quando liderei o Comando do Crime Serio e Organizado como um oficial de polícia, nunca esperamos por encaminhamentos. Construímos inteligência, usando tanto tecnologia como fontes de inteligência humana para identificar as ameaças e abordá-las.
A proatividade torna possível intervir à medida que os crimes estão ocorrendo, proteger potenciais vítimas e prevenir a dissipação de ativos. Embora sempre recebamos referências, estamos construindo um conduto de trabalho que nos tornará menos dependentes delas. Não se auto- reportar é uma aposta e as chances estão piorando. Agora passo à vigilância. Ao abordar o crime nos bairros mais difíceis, eu fiz pleno uso dos poderes do estado em perseguir os infratores. Às vezes fomos mais rápidos para fazer isso para um traficante local do que para um frauder internacional. A abordagem para os autores de crimes econômicos complexos pode ser muito gentil com deferência não merecida. Um terno afiado e uma profissão de alta gama nunca devem esconder o dano feito e as vítimas prejudicadas. Nós, no SFO, trabalhando com nossos parceiros de aplicação da lei, podemos usar a vigilância em nossas investigações e estou determinado a fazer pleno uso desta ferramenta. Também estou trabalhando com o governo para obter a habilidade de tornar o nosso uso desses poderes mais eficiente para que possamos usá-los a ritmo nas investigações e não perder oportunidades cruciais. Os informadores são outra fonte vital de informação. Sou um forte defensor para a geração de inteligência humana e apoio um esquema de incentivo de informadores para a SFO. Um dos meus papéis prévios foi a polícia britânica
